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国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要

发布日期:2022-06-18 18:00   来源:未知   阅读:

  》、中国证券投资基金业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和中国证券监督管理委员会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2018年半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2018年6月30日的财务状况以及2018年1月1日至2018年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进行税额抵扣等增值税政策的通知》、国发[1985]19号发布和国务院令[2011]第588号修订的《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例》、国务院令[2005]第448号《国务院关于修改〈征收教育费附加的暂行规定〉的决定》、沪府发[2011]2号《上海市人民政府关于本市开征地方教育附加的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (a)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (b)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (c)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (d)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 (e)本基金分别按实际缴纳的增值税额的7%、3%和2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。 6.4.7关联方关系 6.4.7.1本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  国泰基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构  广发证券股份有限公司(“广发证券”) 基金托管人、基金销售机构  申万宏源集团股份有限公司(“申万宏源”) 基金销售机构、受基金管理人控股股东中国建投控制的公司  注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日   成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期股票成交总额的比例  广发证券 150,097,501.82 100.00% 89,887,497.57 100.00%  6.4.8.1.2权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.3债券交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日   成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券成交总额的比例  广发证券 8,642,139.50 100.00% 65,428,680.29 100.00%  6.4.8.1.4债券回购交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日  上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日   成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例  广发证券 - - 2,342,100,000.00 100.00%  6.4.8.1.5应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日   当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  广发证券 139,787.32 100.00% 70,558.26 100.00%  关联方名称 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日   当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  广发证券 83,712.28 100.00% 25,049.87 100.00%  注:(1)上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。权证交易不计佣金。 (2)该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。 6.4.8.2关联方报酬 6.4.8.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日  当期发生的基金应支付的管理费 740,967.02 1,507,372.85  其中:支付销售机构的客户维护费 173,118.52 178,088.08  注:支付基金管理人国泰基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值的如下年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值X年费率/当年天数。其中,2015年4月22日(基金合同生效日)至2016年5月18日的年费率为1.50%;2016年5月19日年费率调整至0.90%。 6.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日  当期发生的基金应支付的托管费 205,824.16 418,714.68  注:支付基金托管人广发证券的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。 其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值X0.25%/当年天数。 6.4.8.2.3销售服务费 单位:人民币元 获得销售服务费的各关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日   当期发生的基金应支付的销售服务费   国泰睿吉A 国泰睿吉C 合计  广发证券 - 9,592.49 9,592.49  国泰基金管理有限公司 - 7,256.86 7,256.86  申万宏源 - 147.85 147.85  合计 - 16,997.20 16,997.20  获得销售服务费的各关联方名称 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日   当期发生的基金应支付的销售服务费   国泰睿吉A 国泰睿吉C 合计  国泰基金管理有限公司 - 106,569.22 106,569.22  广发证券 - 11,193.62 11,193.62  申万宏源 - 25.07 25.07  合计 - 117,787.91 117,787.91  注:支付销售机构的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值0.10%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付给国泰基金管理有限公司,再由国泰基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为: 日销售服务费=前一日C类基金份额的基金资产净值X0.10%/当年天数。 6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本报告期间及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  广发证券 42,147,553.72 74,098.60 6,072,051.20 45,479.71  注:本基金本报告期及上年度可比期间在基金托管人广发证券无存款余额,同时也无相应存款利息收入(本基金的活期存款存放在有托管资质的托管行-建设银行托管,按照同业活期利率计息)。 6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.8.7其他关联交易事项的说明 本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联交易事项。 6.4.9期末(2018年6月30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.9.1.1受限证券类别:股票  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量(单位:股) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注  603156 养元饮品 2018-02-02 2019-02-12 新股锁定 78.73 54.86 37,717.00 2,969,459.41 2,069,154.62 -  603156 养元饮品 2018-05-08 2019-02-12 送股 - 54.86 15,087.00 - 827,672.82 -  002892 科力尔 2017-08-10 2018-08-17 新股锁定 17.56 29.90 11,000.00 193,160.00 328,900.00 -  300713 英可瑞 2017-10-23 2018-11-01 新股锁定 40.29 39.07 7,008.00 282,352.32 273,802.56 -  300713 英可瑞 2018-06-19 2018-11-01 送股 - 39.07 5,606.00 - 219,026.42 -  注:基金可使用以基金名义开设的股票账户,选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股,根据基金与上市公司所签订申购协议的规定,在新股上市后的约定期限内不能自由转让。 6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.9.3.2交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定: 第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。 (b)持续的以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2018年6月30日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为35,514,651.84元,属于第二层次的余额为13,018,506.42元,无属于第三层次的余额。(2017年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为124,634,905.99元,属于第二层次的余额为112,947,351.86元,无属于第三层次的余额。) (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。/于本期末,本基金未持有公允价值归属于第三层次的金融工具。本基金本期净转入/(转出)第三层次的金额为零元,计入损益的第三层次金融工具公允价值变动为零元。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 于2018年6月30日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。(2017年12月31日:同)。 (d)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。 7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 39,233,208.26 43.06   其中:股票 39,233,208.26 43.06  2 基金投资 - -  3 固定收益投资 9,299,950.00 10.21   其中:债券 9,299,950.00 10.21   资产支持证券 - -  4 贵金属投资 - -  5 金融衍生品投资 - -  6 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  7 银行存款和结算备付金合计 42,278,084.63 46.41  8 其他各项资产 291,902.73 0.32  9 合计 91,103,145.62 100.00  7.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 - -  C 制造业 19,678,372.26 21.68  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -  E 建筑业 - -  F 批发和零售业 9,211,000.00 10.15  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -  J 金融业 8,075,836.00 8.90  K 房地产业 - -  L 租赁和商务服务业 - -  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 - -  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 2,268,000.00 2.50  S 综合 - -   合计 39,233,208.26 43.23  7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 002589 瑞康医药 400,000 5,456,000.00 6.01  2 601336 新华保险 114,500 4,909,760.00 5.41  3 002035 华帝股份 160,088 3,910,949.84 4.31  4 002640 跨境通 250,000 3,755,000.00 4.14  5 002466 天齐锂业 67,400 3,342,366.00 3.68  6 002390 信邦制药 420,000 3,074,400.00 3.39  7 603156 养元饮品 52,804 2,896,827.44 3.19  8 000651 格力电器 50,000 2,357,500.00 2.60  9 603466 风语筑 86,400 2,268,000.00 2.50  10 601398 工商银行 401,300 2,134,916.00 2.35  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 002390 信邦制药 5,706,150.00 2.38  2 601336 新华保险 4,992,635.18 2.08  3 002466 天齐锂业 4,048,343.15 1.69  4 000001 平安银行 3,761,280.00 1.57  5 600029 南方航空 3,108,853.00 1.30  6 601012 隆基股份 3,034,660.00 1.26  7 603466 风语筑 3,023,582.00 1.26  8 002589 瑞康医药 2,468,134.00 1.03  9 603156 养元饮品 2,969,459.41 1.24  10 002035 华帝股份 2,313,488.00 0.96  11 601828 美凯龙 2,016,074.00 0.84  12 601699 潞安环能 206,072.13 0.09  13 600901 江苏租赁 155,843.75 0.06  14 300741 华宝股份 101,325.00 0.04  15 601838 成都银行 89,465.01 0.04  16 002929 润建通信 51,540.40 0.02  17 603680 今创集团 47,171.67 0.02  18 300740 御家汇 39,615.18 0.02  19 603876 鼎胜新材 38,223.42 0.02  20 002928 华夏航空 33,849.60 0.01  注:买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 601318 中国平安 10,977,016.99 4.58  2 300357 我武生物 5,687,383.40 2.37  3 000858 五粮液 5,125,047.00 2.14  4 002024 苏宁易购 4,127,730.50 1.72  5 000333 美的集团 3,851,680.00 1.61  6 000002 万科A 3,737,252.00 1.56  7 002027 分众传媒 3,533,601.49 1.47  8 600036 招商银行 3,340,079.00 1.39  9 601166 兴业银行 3,302,189.84 1.38  10 600029 南方航空 3,129,040.08 1.30  11 000001 平安银行 2,927,957.00 1.22  12 000725 京东方A 2,752,505.00 1.15  13 000596 古井贡酒 2,489,022.00 1.04  14 002008 大族激光 2,441,113.00 1.02  15 601398 工商银行 2,409,829.00 1.00  16 000651 格力电器 2,401,386.00 1.00  17 000910 大亚圣象 2,385,000.00 0.99  18 600030 中信证券 2,331,325.00 0.97  19 002236 大华股份 2,251,021.00 0.94  20 600887 伊利股份 2,216,089.26 0.92  注:卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 38,428,304.35  卖出股票的收入(成交)总额 115,495,978.36  注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 500,050.00 0.55  2 央行票据 - -  3 金融债券 1,980,000.00 2.18   其中:政策性金融债 1,980,000.00 2.18  4 企业债券 6,819,900.00 7.51  5 企业短期融资券 - -  6 中期票据 - -  7 可转债(可交换债) - -  8 同业存单 - -  9 其他 - -  10 合计 9,299,950.00 10.25  7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 112468 16景峰01 50,000 4,825,500.00 5.32  2 124007 12西电梯 20,000 1,994,400.00 2.20  3 150210 15国开10 20,000 1,980,000.00 2.18  4 019571 17国债17 5,000 500,050.00 0.55  7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 7.12投资组合报告附注 7.12.1本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 86,867.22  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 202,499.19  5 应收申购款 2,536.32  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 291,902.73  7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明  1 603156 养元饮品 2,896,827.44 3.19 新股锁定  8基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构     机构投资者 个人投资者     持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  国泰睿吉A 468 94,513.49 40,000,000.00 90.43% 4,232,315.24 9.57%  国泰睿吉C 2,611 14,816.72 20,118,963.02 52.01% 18,567,502.02 47.99%  合计 3,079 26,930.43 60,118,963.02 72.50% 22,799,817.26 27.50%  8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 国泰睿吉A 100.31 0.00%   国泰睿吉C 29.18 0.00%   合计 129.49 0.00%  8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 国泰睿吉A 0   国泰睿吉C 0   合计 0  本基金基金经理持有本开放式基金 国泰睿吉A 0   国泰睿吉C 0   合计 0  9开放式基金份额变动 单位:份 项目 国泰睿吉A 国泰睿吉C  基金合同生效日(2015年4月22日)基金份额总额 76,674,133.34 1,230,932,496.60  本报告期期初基金份额总额 52,889,645.27 142,924,283.04  本报告期基金总申购份额 952,958.74 23,259,253.76  减:本报告期基金总赎回份额 9,610,288.77 127,497,071.76  本报告期基金拆分变动份额 - -  本报告期期末基金份额总额 44,232,315.24 38,686,465.04  10重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内,本基金无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内本基金管理人未发生重大人事变动。 本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内,本基金无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的与本基金管理人、基金财产、基金托管业务相关的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内,本基金投资策略无改变。 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金自基金合同生效以来聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)提供审计服务。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受稽查或处罚。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例   广发证券 2 150,097,501.82 100.00% 139,787.32 100.00% -  注:基金租用席位的选择标准是: (1)资力雄厚,信誉良好; (2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定; (3)经营行为规范,在最近一年内无重大违规经营行为; (4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求; (5)公司具有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务;能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告。 选择程序是:根据对各证券公司提供的各项投资、研究服务情况的考评结果,符合交易席位租用标准的,由公司投研业务部门提出租用证券公司交易席位的调整意见(包括调整名单及调整原因等),并经公司批准。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例  广发证券 8,642,139.50 100.00% - - - -  11影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况   序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比   机构 1 2018年1月1日至2018年3月26日 123,265,625.00 - 123,265,625.00 - -   2 2018年1月1日至2018年6月30日 47,751,366.12 - 7,751,366.12 40,000,000.00 48.24%   3 2018年3月27日至2018年6月30日 - 20,096,463.02 - 20,096,463.02 24.24%  产品特有风险  当基金份额持有人占比过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。  

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